一、起草背景

進一步健全完善行政裁量權體系的需要。近年來，江西省市場監管局持續加強制度規則體系建設，制定行政處罰裁量權適用規則，細化量化行政處罰裁量權基準，出臺并擴充升級免罰清單2.0版，得到企業點贊，引起媒體關注。但在規范行政處罰裁量方面，全省市場監管系統行政處罰權裁量基準只分為從輕行政處罰、一般處罰、從重處罰三檔，在可以從輕行政處罰和應當從輕行政處罰方面仍有可選擇性；減輕行政處罰只是在行政處罰權裁量適用規則作了一些原則規定，沒有細化量化的減輕行政處罰裁量基準。在規范行政強制方面，省市場監管局還沒有制定細化量化的執行尺度。行政裁量權體系還需要進一步補充完善。

借鑒外省創新做法和總結各地探索經驗的需要。目前，北京、上海、天津、重慶以及浙江、湖北、海南、內蒙古等省級市場監管部門先后制定減輕行政處罰、不予行政強制等清單。我省鷹潭、贛州、撫州等地也積極探索實施包容審慎監管的方式，先后出臺減輕、從輕行政處罰清單或不予行政強制清單。這些好經驗好做法受到企業好評、社會肯定，有必要進行借鑒參考、總結推廣。

貫徹落實國務院規范行政裁量權意見的需要。今年7月，國務院辦公廳印發《關于進一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見》（國辦發〔2022〕27號），對進一步規范行使行政處罰、行政強制等行政裁量權作出了具體部署，要求“到2023年底前，行政裁量權基準制度普遍建立，基本實現行政裁量標準制度化、行為規范化、管理科學化，確保行政機關在具體行政執法過程中有細化量化的執法尺度，行政裁量權邊界明晰，行政處罰、行政許可、行政征收征用、行政確認、行政給付、行政強制、行政檢查等行為得到有效規范……”。聚焦“作示范、勇爭先”目標定位，有必要在貫徹落實國家統一部署上先行先試。

貫徹市場監管總局加強行風建設有關部署的需要。今年9月，市場監管總局召開市場監管系統加強行風建設視頻會議，就兼顧執法力度與溫度提出了更高要求，要求兼顧“法理情”，讓行政執法既有力度、又有溫度，在彰顯力度中不失溫度，在體現溫度中堅持法度。要通過建立不予行政強制措施清單、實施輕微違法免罰事項清單等，有效解決基層面臨的執法力度和溫度難以兼顧的現實問題，努力實現法律效果、社會效果、政治效果的有機統一。探索制定從輕處罰清單、減輕處罰清單和少用慎用行政強制措施清單，就是推動嚴格規范公正文明執法、推進治理體系和治理能力現代化的有效舉措。

二、起草過程

2022年5月，省市場監管局在調研基礎上，梳理匯總起草了《江西省市場監管局關于印發<江西省市場監督管理領域從輕行政處罰清單、減輕行政處罰清單和少用慎用行政強制措施清單（1.0版）>的通知（征求意見稿）》（以下簡稱“三張清單”）。

2022年7月，“三張清單”征求意見稿通過省局網站向社會公開征求意見，同時在全省市場監管系統內征求意見。征求意見期間，共收集到社會公眾4條意見，全省市場監管系統內8條意見。經商相關業務處（局）研究，社會公眾3條意見未采納（其中2條意見與“三張清單”無關），1條意見部分采納，系統內8條意見均予采納或基本采納。

2022年9月，“三張清單”征求意見稿經修改后，省市場監管局組織開展法律論證，根據法律論證意見修改完善后，再次發省藥監局和省局機關各處（室、局）征求意見，共收集到3條意見，經研究，均予采納或基本采納。

2022年10月，市場監管總局印發《關于規范市場監督管理行政處罰裁量權的指導意見》，對從輕行政處罰、減輕行政處罰的適用規則作了修訂完善，為保持與之銜接一致，省市場監管局按照總局指導意見要求，對“三張清單”的通知正文內容作了進一步完善補充，明確了適用減輕行政處罰時在法定最低罰款限值以下確定罰款數額的細化量化幅度，增加了可以依法從輕或者減輕行政處罰的情形表述。隨后，省市場監管局邀請有關單位、高校、律所的專家、學者和執法一線代表參加，組織召開減輕行政處罰裁量規則評估論證會，根據與會代表意見進一步修改完善后，最終形成了《江西省市場監管局關于印發<江西省市場監督管理領域從輕處罰清單、減輕處罰清單和少用慎用行政強制措施清單（1.0版）>的通知（送審稿）》，并經2022年省市場監管局第13次局長辦公會審議通過。

四、主要內容

印發“三張清單”通知正文規定了“三張清單”的基本要求、依法適用“三張清單”的條件、不予適用“三張清單”的情形以及組織保障。

從輕處罰清單梳理列出了25項應當適用從輕處罰事項，其中市場準入相關16項，價格監管相關1項，廣告監管相關1項，質量監管相關1項，計量監管相關3項，認證監管相關2項，專利監管相關1項。每一項均列出了違法行為、從輕處罰條件和法律依據。

減輕處罰清單梳理列出了10項適用減輕處罰事項，其中市場準入相關2項，價格監管相關1項，廣告監管相關1項，食品安全監管相關1項，計量監管相關2項，藥品監管相關2項，化妝品監管相關1項。每一項均列出了違法行為、減輕處罰條件和法律依據。

少用慎用行政強制措施清單梳理列出了25項少用慎用行政強制措施事項，其中不予行政強制措施事項11項，慎用行政強制措施事項14項；按監管類別分，其中市場準入相關2項，價格監管相關1項，廣告監管相關5項，工業產品生產許可監管相關3項，商標監管相關2項，專利監管相關1項，化妝品監管相關1項，食品監管相關9項，計量監管相關1項。每一項均列出了違法行為、不予行政強制或慎用行政強制條件和法律依據。